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擬終止上市公司股票退市整理期交易風險揭示書

尊敬的投資者:

    為了保護您的合法權益,使您充分了解上海證券交易所以及深圳證券交易所擬終止上市公司股票退市整理期交易面臨的風險,請您在參與退市整理期股票交易前仔細閱讀并了解以下內容:
    一、退市整理期擬終止上市公司股票已被證券交易所作出終止上市決定,在一定期限屆滿后將被終止上市,風險相對較大。
    二、擬終止上市公司股票退市整理期的交易期限累計僅為三十個交易日,上海證券交易所于該期限屆滿后五個交易日內對其予以摘牌,公司股票終止上市;深圳證券交易所于屆滿后次一交易日對其予以摘牌,公司股票終止上市。您應當密切關注退市整理期股票的剩余交易日和最后交易日,否則有可能錯失賣出機會,造成不必要的損失;
    退市整理期間,退市整理股票發生全天停牌的,停牌期間不計入上述三十個交易日的期限內。全天停牌的天數累計不超過5個交易日。
    三、擬終止上市公司股票退市整理期的交易可能存在流動性風險,您買入后可能因無法在股票終止上市前及時賣出所持股票而導致損失。
    四、上海證券交易所將進入退市整理期的股票集中到“風險警示板”進行交易,深圳證券交易所將進入“退市整理期”的股票集中到“退市整理板”進行交易。行情均實行另板揭示,不再與其它公司股票一同顯示行情。
    五、滬深兩市進入退市整理期的股票,股票代碼保持不變,但滬市股票簡稱變更為“退市XX”;深市股票A、B股簡稱分別變更為“XXA退”或“XXB退”。
    六、深圳創業板將不再實施“退市風險警示處理”措施,因而深圳創業板沒有風險警示股票。
    七、您在參與退市整理股票交易時,應關注股票的漲跌幅可能與其他股票不同;參與上海證券交易所退市整理股票交易,應當采用限價委托。
    八、退市整理股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的,應當具備2年以上的股票交易經歷,且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資產(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬元以上。不符合以上規定的個人投資者,僅可賣出已持有的退市整理股票。
    您在參與擬終止上市公司股票退市整理期交易前,應充分了解退市制度、退市整理期股票交易規定和進入退市整理期上市公司的基本面情況,并根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力等,審慎考慮是否買入退市整理期股票。
    九、按照現行有關規定,雖然滬深交易所主板、中小板上市公司股票被終止上市后可以向證券交易所申請重新上市,但須達到交易所重新上市條件,能否重新上市存在較大的不確定性。
    十、客戶應當特別關注擬終止上市公司退市整理期期間發布的風險提示性公告,及時從指定信息披露媒體、上市公司網站以及證券公司網站等渠道獲取相關信息。
    十一、您在我公司參與退市整理期股票交易只能采用柜臺委托、互聯網委托方式,其它委托方式暫時不能進行退市整理期股票交易。
    本《風險揭示書》的提示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明擬終止上市公司股票退市整理期交易的所有風險。
    客戶聲明:
    本人確認已知曉并理解《風險警示股票交易風險揭示書》、《擬終止上市公司股票退市整理期交易風險揭示書》的全部內容,經慎重考慮,申請開通以下交易權限(在□填寫“是”表示開通,填寫“否”表示不開通):
□退市整理期股票交易權限             □風險警示股票交易權限
本人愿意承擔上述交易的風險和損失。

申請人簽字:          
                                                      申請日期:            
        
中等及以下風險承受能力客戶填寫以下聲明:

本人已知曉自身風險承受能力(____________型)不適合參與__________股票交易,現申請開通相關交易權限,自愿承擔相關股票交易風險。
申請人簽字:


擬終止上市公司股票退市整理期交易風險揭示書

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