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渤海證券債券市場合格投資者風險揭示書

尊敬的投資者:
    根據上海證券交易所、深圳證券交易所業務規則,在您開通交易所債券市場合格投資者相關交易權限前,特提供本風險揭示書,請您認真詳細閱讀。
    投資者參與僅限合格投資者參與認購及交易的公開發行公司債券交易包括但不限于如下風險:
    一、債券投資具有信用風險、市場風險、流動性風險、放大交易風險、標準券欠庫風險、政策風險及其他各類風險。
    二、投資者應當根據自身的財務狀況、實際需求、風險承受能力,以及內部制度(若為機構),審慎決定參與債券交易。合格投資者買入信用評級較低、發行人資質較差的債券,可能面臨較大的風險。
    三、【信用風險】債券發行人無法按期還本付息的風險。如果投資者購買或持有資信評級較低的信用債,將面臨顯著的信用風險。
    四、【市場風險】由于市場環境或供求關系等因素導致的債券價格波動的風險。
    五、【流動性風險】投資者在短期內無法以合理價格買入或賣出債券,從而遭受損失的風險。
    六、【放大交易風險】投資者利用現券和回購兩個品種進行債券投資的放大操作,從而放大投資損失的風險。
    七、【標準券欠庫風險】投資者在回購期間需要保證回購標準券足額。如果回購期間債券價格下跌,標準券折算率相應下調,融資方面臨標準券欠庫風險。融資方需要及時補充質押券避免標準券不足。
    八、【政策風險】由于國家法律、法規、政策、交易所規則的變化、修改等原因,可能會對投資者的交易產生不利影響,甚至造成經濟損失。 
    九、公眾投資者可以參與認購及交易的債券在存續期間出現以下情形之一的,公眾投資者將不能繼續買入該類債券,合格投資者繼續參與該類債券認購及交易的風險相對較大:
    (一)債券信用評級下調,低于AAA級;
    (二)發行人發生債務違約,延遲支付本息,或者其他可能對債券還本付息產生重大影響的事件;
    (三)中國證監會及交易所根據投資者保護的需要規定的其他情形。
     十、僅限合格投資者買入的債券可能存在較大的信用風險、流動性風險、市場風險等各類風險。投資者在參與認購及交易前,應當充分了解該類債券的相關風險以及債券發行人的相關情況,根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力,審慎考慮是否買入。
     十一、僅限合格投資者參與認購及交易的債券存在信用評級下調,發行人盈利能力惡化以及生產經營發生重大變化的可能性,該類債券存在無法按照募集說明書的約定按時足額還本付息的風險,可能給投資者造成損失。
     十二、投資者應當特別關注債券發行人發布的債券投資者適當性安排調整公告,及時從指定信息披露媒體、上市公司網站以及證券公司網站等渠道獲取相關信息,審慎作出投資決策。
    若您需要開通僅限合格投資者參與認購及交易的非公開發行公司債券(以下簡稱為私募債券)交易權限,除上述風險外,您還需要知曉包括但不限于如下風險:
    十三、證券交易所不對私募債券發行人的經營風險、償債風險、訴訟風險以及私募債券的投資風險或者收益等作出判斷或者保證。投資者將自行承擔私募債券的投資風險。
    十四、投資者應當知曉私募債券信息披露渠道,仔細了解私募債券募集說明書及相關信息披露文件所刊內容,特別是可能對私募債券收益產生影響的各類風險。
    十五、投資者應當詳細了解私募債券轉讓的業務規則,充分關注其可能存在無法進行轉讓的風險。按照業務規則,證券交易所對導致私募債券投資者超過200人的轉讓將不予確認,在私募債券持有人達到一定數量時,投資者可能出現無法進行轉讓的情況。同時由于私募債券的收益和風險特性,私募債券的轉讓可能不活躍,投資者應當充分關注私募債券流動性風險。
    十六、投資者應當充分關注私募債券發行人的經營風險及可能的還本付息風險。同時,由于私募債券是證券市場新的投資品種,與此相關的法律、法規和配套制度尚待完善,相關的法律、法規和配套制度發生變化,可能會對私募債券持有人的權益產生影響,請投資者充分關注私募債券可能存在的法律風險。

    本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明債券交易的所有風險。投資者在參與債券交易前,應認真閱讀債券上市說明書以及交易所相關業務規則,并做好風險評估與財務安排,確定自身有足夠的風險承受能力,避免因參與債券交易而遭受難以承受的損失。

    投資者簽署欄:
    本人(投資者)對上述《渤海證券債券市場合格投資者風險揭示書》的內容已經充分理解,承諾本人具備合格投資者資格,并愿意承擔投資僅限合格投資者參與認購及交易債券的風險和損失。
特此聲明。

                                           客戶簽名:__________
                                              日期:___________

(本風險揭示書一式二份,一份由證券公司留存備查,一份由委托人保存)


 渤海證券債券市場合格投資者風險揭示書

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