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渤海證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書

尊敬的投資者:
    融資融券交易與普通證券交易不同,具有財務杠桿放大效應,投資者雖然有機會以約定的擔保物獲取較大的收益,但也有可能在短時間內蒙受巨額的損失。投資者在參與融資融券交易前應審慎評估自身的經濟狀況和財務能力,充分考慮是否適宜參與此類杠桿性交易。在決定進行融資融券交易前,投資者應充分了解以下事項: 
    一、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險,以及其特有的投資風險放大等風險。
    二、投資者在開戶從事融資融券交易前,必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格。
    三、投資者在從事融資融券交易期間,如果不能按照約定的期限清償債務,或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例(警戒線),且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時,將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
    四、投資者在從事融資融券交易期間,如果其信用資質狀況降低,證券公司會相應降低對其的授信額度,或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險,可能會給投資者造成經濟損失。
   五、投資者在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高,證券公司將相應調高融資利率、融資管理費率或融券費率、融券管理費率,投資者將面臨融資融券成本增加的風險。
    六、投資者在從事融資融券交易期間,如果因自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強制執行措施,或者出現喪失民事行為能力、破產、解散等情況時,投資者將面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險,可能會給投資者造成經濟損失。
    七、投資者在從事融資融券交易期間,如果發生融資融券標的證券范圍調整、標的證券暫停交易或終止上市等情況,投資者將可能面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險,可能會給投資者造成經濟損失。
    八、投資者在從事融資融券交易期間,證券公司將以《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址,向投資者發送通知。通知發出并經過約定的時間后,將視作證券公司已經履行對投資者的通知義務。投資者無論因何種原因沒有及時收到有關通知,都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險,可能會給投資者造成經濟損失。
    九、投資者應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料,如投資者將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用,由此造成的后果由投資者承擔。
    十、投資者的信用額度可通過書面形式或網上交易系統進行申請。請您在信用賬戶激活并轉入擔保物后,自行申請調整信用額度。對于您未申請調整額度而無法融資融券帶來的風險,由您自行承擔。
    本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素。投資者在參與融資融券交易前,應認真閱讀相關業務規則及《渤海證券股份有限公司融資融券合同》條款,并對融資融券交易所特有的規則必須有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。 
                                                                     

   投資者簽署欄: 
   本人已全面知曉并理解《渤海證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書》的全部內容,并愿意承擔融資融券交易的風險和損失。


投資人(簽章):
年    月    日


渤海證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書  

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